企業(yè)在構(gòu)建ISO 37301合規(guī)管理體系時(shí)，需要注意什么？
發(fā)布時(shí)間：2025-08-13 點(diǎn)擊：9
一、合規(guī)政策制定
合規(guī)政策是企業(yè)合規(guī)管理的基石。在制定合規(guī)政策時(shí)，企業(yè)應(yīng)明確合規(guī)的目標(biāo)、原則、要求和責(zé)任。
二、合規(guī)培訓(xùn)教育
為提高員工的合規(guī)意識(shí)，企業(yè)應(yīng)定期開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)教育活動(dòng)。培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于合規(guī)政策、法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范等。
三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是企業(yè)識(shí)別、評(píng)估和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。
四、合規(guī)流程梳理
合規(guī)流程梳理是確保企業(yè)業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的關(guān)鍵步驟。
五、合規(guī)監(jiān)控機(jī)制
合規(guī)監(jiān)控機(jī)制是企業(yè)持續(xù)監(jiān)測(cè)合規(guī)情況、及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取措施的重要保障。
六、合規(guī)文化建設(shè)
企業(yè)應(yīng)積極培育合規(guī)文化，使合規(guī)成為員工的自覺(jué)行為。
七、合規(guī)團(tuán)隊(duì)組建
企業(yè)應(yīng)組建專門(mén)的合規(guī)團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)合規(guī)政策的制定、培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)控等工作。
八、合規(guī)更新優(yōu)化
合規(guī)管理是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，需要不斷更新和優(yōu)化。
通過(guò)合規(guī)管理體系認(rèn)證有什么價(jià)值？
一是可以顯著提升企業(yè)的合規(guī)管理能力。GB/T 35770-2022/ISO 37301：2021標(biāo)準(zhǔn)凝聚了全球及國(guó)內(nèi)先進(jìn)企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)，為企業(yè)提升合規(guī)管理水平提供了一套可操作的路線圖和方法論，對(duì)各類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織均具有普遍的指導(dǎo)意義。
二是可以顯著提升企業(yè)信譽(yù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)通過(guò)第三方認(rèn)證，取得GB/T 35770-2022/ISO 37301：2021認(rèn)證證書(shū)，是在市場(chǎng)上公示了自身的合規(guī)管理實(shí)力和誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)信譽(yù)，更有利于獲得商業(yè)合作機(jī)會(huì)。利益相關(guān)方與合規(guī)企業(yè)合作，也可以有效降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保持業(yè)務(wù)連續(xù)穩(wěn)定。
合規(guī)認(rèn)證主要會(huì)經(jīng)歷五個(gè)步驟：
第一，認(rèn)證申請(qǐng)。填寫(xiě)并向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交認(rèn)證申請(qǐng)表，協(xié)商確認(rèn)認(rèn)證的時(shí)間和具體安排。
第二，第一階段審核。重點(diǎn)是合規(guī)管理體系文件評(píng)審，并收集必要的信息資料，評(píng)價(jià)合規(guī)管理體系的運(yùn)行水平，驗(yàn)證為第二階段審核的準(zhǔn)備情況，策劃二階段審核的重點(diǎn)，評(píng)審二階段審核的資源分配等。
第三，第二階段審核。對(duì)合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的所有款、完整體系進(jìn)行全面覆蓋的審核，以評(píng)價(jià)合規(guī)管理體系實(shí)施的符合性和有效性。
第四，技術(shù)評(píng)審。認(rèn)證機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序?qū)λ械膶徍速Y料和評(píng)估報(bào)告進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)，做出認(rèn)證決定，簽發(fā)認(rèn)證證書(shū)，證書(shū)有效期一般為3年。
第五，證書(shū)保持。實(shí)施合規(guī)管理體系年度監(jiān)督審核，確認(rèn)管理體系保持和持續(xù)改進(jìn)情況。在現(xiàn)有認(rèn)證證書(shū)到期前進(jìn)行換證審核。
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合規(guī)政策是企業(yè)合規(guī)管理的基石。在制定合規(guī)政策時(shí)，企業(yè)應(yīng)明確合規(guī)的目標(biāo)、原則、要求和責(zé)任。
二、合規(guī)培訓(xùn)教育
為提高員工的合規(guī)意識(shí)，企業(yè)應(yīng)定期開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)教育活動(dòng)。培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于合規(guī)政策、法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范等。
三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是企業(yè)識(shí)別、評(píng)估和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。
四、合規(guī)流程梳理
合規(guī)流程梳理是確保企業(yè)業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的關(guān)鍵步驟。
五、合規(guī)監(jiān)控機(jī)制
合規(guī)監(jiān)控機(jī)制是企業(yè)持續(xù)監(jiān)測(cè)合規(guī)情況、及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取措施的重要保障。
六、合規(guī)文化建設(shè)
企業(yè)應(yīng)積極培育合規(guī)文化，使合規(guī)成為員工的自覺(jué)行為。
七、合規(guī)團(tuán)隊(duì)組建
企業(yè)應(yīng)組建專門(mén)的合規(guī)團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)合規(guī)政策的制定、培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)控等工作。
八、合規(guī)更新優(yōu)化
合規(guī)管理是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，需要不斷更新和優(yōu)化。
通過(guò)合規(guī)管理體系認(rèn)證有什么價(jià)值？
一是可以顯著提升企業(yè)的合規(guī)管理能力。GB/T 35770-2022/ISO 37301：2021標(biāo)準(zhǔn)凝聚了全球及國(guó)內(nèi)先進(jìn)企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)，為企業(yè)提升合規(guī)管理水平提供了一套可操作的路線圖和方法論，對(duì)各類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織均具有普遍的指導(dǎo)意義。
二是可以顯著提升企業(yè)信譽(yù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)通過(guò)第三方認(rèn)證，取得GB/T 35770-2022/ISO 37301：2021認(rèn)證證書(shū)，是在市場(chǎng)上公示了自身的合規(guī)管理實(shí)力和誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)信譽(yù)，更有利于獲得商業(yè)合作機(jī)會(huì)。利益相關(guān)方與合規(guī)企業(yè)合作，也可以有效降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保持業(yè)務(wù)連續(xù)穩(wěn)定。
合規(guī)認(rèn)證主要會(huì)經(jīng)歷五個(gè)步驟：
第一，認(rèn)證申請(qǐng)。填寫(xiě)并向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交認(rèn)證申請(qǐng)表，協(xié)商確認(rèn)認(rèn)證的時(shí)間和具體安排。
第二，第一階段審核。重點(diǎn)是合規(guī)管理體系文件評(píng)審，并收集必要的信息資料，評(píng)價(jià)合規(guī)管理體系的運(yùn)行水平，驗(yàn)證為第二階段審核的準(zhǔn)備情況，策劃二階段審核的重點(diǎn)，評(píng)審二階段審核的資源分配等。
第三，第二階段審核。對(duì)合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的所有款、完整體系進(jìn)行全面覆蓋的審核，以評(píng)價(jià)合規(guī)管理體系實(shí)施的符合性和有效性。
第四，技術(shù)評(píng)審。認(rèn)證機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序?qū)λ械膶徍速Y料和評(píng)估報(bào)告進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)，做出認(rèn)證決定，簽發(fā)認(rèn)證證書(shū)，證書(shū)有效期一般為3年。
第五，證書(shū)保持。實(shí)施合規(guī)管理體系年度監(jiān)督審核，確認(rèn)管理體系保持和持續(xù)改進(jìn)情況。在現(xiàn)有認(rèn)證證書(shū)到期前進(jìn)行換證審核。
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節(jié)能環(huán)保認(rèn)證，節(jié)能技術(shù)服務(wù)認(rèn)證的作用
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