隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的全面開展，中美貿(mào)易摩擦的不斷升級，以及中興等大型企業(yè)接連被外國政府調(diào)查，“合規(guī)”一詞逐漸被人們所熟悉，企業(yè)合規(guī)的重要性也被越來越多的人所認可。但很多企業(yè)，包括大多數(shù)央企，對如何開展有效的合規(guī)管理工作還很陌生。
合規(guī)管理模型應以合規(guī)文化為核心，由人員、技術(shù)、程序支撐，分為治理與領(lǐng)導力、風險評估與盡職調(diào)查、標準政策與程序、培訓與溝通、員工報告、案件管理與調(diào)查、測試與監(jiān)控、第三方合規(guī)、持續(xù)改進九個要素，通過體系設計、運行、評估實現(xiàn)合規(guī)管理。
一、合規(guī)管理體系核心——道德與合規(guī)文化
道德與合規(guī)文化：合規(guī)文化包括企業(yè)合規(guī)價值觀以及來自高層領(lǐng)導的積極支持和承諾。
合規(guī)管理體系三項關(guān)鍵支柱
1.人員：企業(yè)應安排具備合規(guī)經(jīng)驗的人員設計、運營和維護合規(guī)管理體系，并依據(jù)該體系框架管理法律、政策、道德風險；
2.技術(shù)：先進的技術(shù)工具有利于促進合規(guī)管理體系的設計、運營；完善的技術(shù)平臺能有效整合各類風險，并幫助企業(yè)預防、監(jiān)測道德合規(guī)風險，實現(xiàn)事后快速響應；
3.制度：企業(yè)應制定適當?shù)闹贫缺ＷC合規(guī)管理體系以合規(guī)風險為導向，并通過優(yōu)化業(yè)務流程提高合規(guī)管理效率，降低管理成本。
二、合規(guī)管理體系九要素
1.治理與領(lǐng)導力：合規(guī)管理需要治理層、管理層、合規(guī)專業(yè)人員的設計、運行、維護和監(jiān)督，并通過組織結(jié)構(gòu)的合理設置確保合規(guī)體系的獨立性和權(quán)威性；
2.風險評估與盡職調(diào)查：風險評估是合規(guī)管理的基礎，有助于企業(yè)明確合規(guī)管理和盡職調(diào)查的重點；
3.標準、政策與程序：合規(guī)管理標準、政策、流程應清晰可執(zhí)行，能有效控制企業(yè)的關(guān)鍵合規(guī)風險；
4.培訓與溝通：為增強員工合規(guī)意識，提高員工履行合規(guī)義務的能力，企業(yè)應制定系統(tǒng)的、以風險為導向的培訓溝通制度，并向各層級人員宣傳合規(guī)要求；
5.員工報告：員工報告制度應為員工提出合規(guī)問題、報告潛在合規(guī)事項提供安全、順暢的渠道，提高合規(guī)管理的效果；
6.案件管理與調(diào)查：企業(yè)應明確各類合規(guī)案件的分類、優(yōu)先級、管理職責和調(diào)查程序；
7.測試與監(jiān)控：企業(yè)應定期測試合規(guī)管理體系的設計有效性和控制執(zhí)行有效性，并持續(xù)監(jiān)控關(guān)鍵合規(guī)風險，在風險暴露初期采取相應行動；
8.第三方合規(guī)：企業(yè)的合規(guī)管理應延伸至第三方合作伙伴的合規(guī)管理，實現(xiàn)合作伙伴關(guān)鍵風險領(lǐng)域全流程風險篩查；
9.持續(xù)改進：為保證合規(guī)風險閉環(huán)管理，企業(yè)應明確合規(guī)管理改進政策，定期評估合規(guī)管理體系的有效性，并將測試監(jiān)控的成果納入改進工作。


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