ISO9001認證--人力資源控制程序(ISO9001標準的程序)
發布時間：2025-07-19 點擊：13
ISO9001認證--人力資源控制程序(ISO9001標準的程序)
1.0目的：
確保企業對人力資源各環節得到有效的控制，減少不必要的人力浪費，以達到人盡其才的目的。
2.0范圍：人力資源管理各環節過程。
3.0權責：
3.1行政部：
a)負責編制本部門的《崗位職責》、《管理組織架構》及管理職位人員編制數量。
b) 負責安排人員的招聘工作。
c) 負責公司《年度培訓計劃》的制定及監督實施。
d) 負責員工上崗前的基礎培訓。
e) 負責組織對培訓效果進行評估。
f) 負責建立、保存員工培訓檔案
h)負責考勤監督和月考勤的匯總及記錄。
3.2各部門：
a)編制本部門員工《崗位職責》及本部門基層員工編制數量。
b)負責本部門員工的崗位技能培訓。
c)負責本部門員工的能力評估。
3.3管理者代表：負責審核各部門基層員工《崗位職責》。
3.4總經理：
批準公司《年度培訓計劃》及批準各部門負責人的《崗位職責》。
批準公司《人力資源申請表》
批準公司《管理組織架構》、《崗位職責》、《績效考核》以及薪資核算。
4.0定義：（略）
5.0程序：
5.1人力資源配置
5.1.1各部門負責人編制本部門《崗位職責》報總經理審批。
5.1.2 經審批后的《崗位職責》由行政部保存，作為人員選擇和安排的主要依據。
5.2人員申請：
5.2.1各部門若需增加人員時，根據其實際工作要求由本部門經理填寫《人力資源申請表》，經分管的副總審核簽名后，呈總經理批準。
5.2.2 申請人將經審批后的《人力資源申請表》交行政部，作為安排招聘的依據。
5.3招聘及面試：[流程圖見附件一]
5.3.1行政部接到《人力資源申請表》后公開招聘，其新招人員之共同條件是高中以上文化程度，所有證件必須真實。
5.3.2行政部組織統籌招聘工作和控制，并具體實施招聘廣告的發放、身份的查驗、薪資結構和公司屬性的說明，對應征職員資格條件作初審后，由用人部門經理復試，合適的報分管副總復核。最后，呈報總經理核準。
5.3.3新入職員工均有一至三個月的試用期，合格者，簽定《勞動合同書》；不合格者，則予以辭退。
5.3.4各部門經理對本部門員工人數增補控制，對配制給本部門的新員工進行試用期的觀察培訓及考核；并將評定情況真實記入《試用期員工考核表》之相關欄目，交分管副總審核，呈報總經理審批，最后交行政部存檔。
5.3.5部門主管的招聘：
總經理負責主管級以上員工的面（考）核。同時，培訓同考核主管級以上之新入職員工，并將考核情況填入《試用期員工考核表》，最后交行政部存檔。
5.3.6凡入職員工皆有一到三個月的試用期，試用其結束后若合格，即可填寫《轉正、調離、晉升表》申請轉正；若不合格，由部門經理交給行政部予以辭退。
5.3.7新員工入職后，先由行政部相關人員引領至其工作之關聯人員。
5.3.8新員工試用期合格后，都必須簽定《勞動合同》方可繼續錄用。不簽勞動合同者不予錄用。
5.4 人員辭職：[ 流程圖見附件二 ]
5.4.1員工終止雇用合約的，須提前30天書面通知公司，且在辭職期間不得請假。如需提前解約的，則應補給公司相應天數的基本通知費（基本工薪）。
5.4.2員工辭職應親筆填寫《員工辭職審批表》先由部門經理初批，交分管副總審核，呈送總經理批準后，交給行政部備案和執行。
5.4.3職員急辭職應先經部門經理初批，交分管副總審核，呈總經理批準再交由人事處備案。
5.4.4所有員工離職應先填寫《辭職/辭退書》，經部門主管/相關管理員簽名，再把單據交相關人員核實，確定有無借支或工作已資質清楚后，部門相關人員確認方可予以辦理離職手續，再經行政部簽名取消檔案與《勞動合同》并結算出勤工時，財務結算工資。
5.5辭退程序：[ 流程圖見附件二 ]
5.5.1員工因多次嚴重違反公司規章制度，試用不合格，因換崗位而不能勝任被執行解雇，均由部門經理簽名填寫《員工辭退審批表》，上報分管副總審核，呈總經理批準后，交行政部執行辭退手續。
5.5.1.1員工因多次嚴重違反公司規章制度，由部門經理開辦《員工辭退審批表》，經分管副總審核和總經理批準后生效，交由行政部執行辭退手續。
5.5.1.2新入職員工試用期內，因個人素質不能勝任工作或考試（核）不達標的予以解雇。
5.5.1.3公司因經營目標戰略改變，需精減人員由部門經理填寫名單上報分管副部審核，總經理核準后，再由行政部執行。
5.5.1.4所有被解雇或辭職人員離職均按5.4.4操作。
5.5.1.5一個月曠工超過三天（含三天）之員工，按自離處理；自離人員不結算工資，各部門如發現部門有自離人員應立即報告行政部，行政部首先進行調查，如屬實將按照自離進行備案。
5.5.1.6所有辭職人員，因公司發展需要想返回者須經總經理同意，報行政部予以錄用，工資以新入職員工工資計算。原則上不予重新錄取。
5.5.1.7凡辭職、解雇人員未經批準，皆不得隨意出入辦公區。
5.6人力資源管理。
5.6.1人員統籌及分析
5.6.1.1人員統籌
5.6.1.1.1行政部在每月第二個工作日把上月總人數及流動人員（辭職、辭退、自離）進行統計。
5.6.1.1.2流動人員總人數和新進員工數經分析配比，總人數與流動人員數進行比較所占百分比。
5.6.2人員流動分析
5.6.2.1行政部根據流動人員原因進行分析，如：辭職(原因)占總人數百分比；辭退(原因)點總人數百分比；分析中探尋原因、管理、辦工環境、人際關系因素、工作壓力、本身素質、責任心進行分析。
5.6.2.2當人員流動過高時，行政部應要求流動部門經理進行分析、改善，實例追蹤、尋求改善方案，并交分管副審核，呈總經理審批。
5.6.3.3行政部將每月分析情況存檔，做年底人員流動總分析。
5.7培訓要求
5.7.1新員工培訓：包括公司簡介，員工紀律、質量方針和質量目標，質量安全和環保意識，相關法律法規，質量管理體系標準基礎知識等的培訓。在進入公司一個月內完成，由行政部組織進行考核。
5.7.2在崗人員培訓：按培訓計劃，每年應對在崗員工至少進行一次全面的崗位技能培訓和考核。
5.7.3特殊工作人員必須經過崗位培訓，培訓合格后持證上崗。
5.7.4轉崗人員要進行崗位技能培訓，學習崗位技巧，新崗位的注意事項，考核合格后方可上崗。
5.7.5行政部根據本年度的《年度培訓計劃》組織安排培訓，原則上每個部門每個月至少培訓一次。
5.8培訓計劃及培訓實施：
5.8.1每年11月份各部門上報行政部下年度的《培訓申請表》，行政部于12月制定下年度的培訓計劃，經總經理批準后下發各部門，并監督實施。
5.8.2每次培訓，主持人必須要求培訓人員在《培訓/會議簽到表》上簽到，然后由主持人交行政部存檔。
5.8.3按《年度培訓計劃》及規定方式考核，考核不合格的員工需重新培訓，或轉換工作崗位，使其具備的能力與實際的工作相適度。
5.8.4新員工培訓考核合格后準予上崗，對考核不合格者不準許上崗，并要求相關部門重新培訓或辭退。
5.8.5計劃外臨時提出的外訓，由各部門負責人填寫《培訓申請表》經分管副部審核，呈總經理批準后由行政部安排培訓。
5.9培訓有效性的評估
5.9.1通過培訓使員工意識到所在崗位工作活動的相關性和重要性。
5.9.2通過理論考核，操作考核，業績評定和觀察等方法評價培訓的有效性，評價被培訓人員是否具備所需的能力。
5.9.3行政部會同相關部門依據《年度培訓計劃》（新員工培訓及計劃外培訓在培訓后兩周內）進行現場跟蹤考核評估，并由行政部將評估結果記入《培訓記錄表》存檔。
5.9.4每年第四季度行政部組織各部門負責人召開年度培訓工作會議，評價培訓的有效性，并征求意見和建議，以便更好地制定下年度培訓計劃。
6.0行政部依據《記錄控制程序》保存培訓記錄。
7.0相關文件
7.1《記錄控制程序》
7.2《崗位職責》
7.3《管理組織架構》
7.4《勞動合同》
8.2表單
8.2.1《年度培訓計劃》 THC-QP-004-01
8.2.2《培訓申請表》 THC-QP-004-02
8.2.3《培訓記錄表》 THC-QP-004-03
8.2.4《簽到表》 THC-QP-004-04
8.2.5《調離、晉升表》 THC-QP-004-05
8.2.6《人力資源申請表》 THC-QP-004-06
8.2.7《員工辭職/審批表》 THC-QP-004-07
8.2.8《員工入職履歷表》 THC-QP-004-08
8.2.9《試用期員工考核表》 THC-QP-004-09
附件一：員工招聘控制程序流程圖
流程步驟 權責單位 相關文件/使用表單
各相關部門 人力資源申請表
管理層 人力資源申請表
行政 人力資源申請表
管理層 人力資源申請表
附件二： 離職/辭退流程圖
流程步驟 權責單位 相關文件/使用表單
相關部門 辭職書/辭退書
相關部門 辭職書/辭退書
管理層 辭職書/辭退書
行政部
相關部門
相關部門/倉庫
行政部
行政部
行政/財務
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1.0目的：
確保企業對人力資源各環節得到有效的控制，減少不必要的人力浪費，以達到人盡其才的目的。
2.0范圍：人力資源管理各環節過程。
3.0權責：
3.1行政部：
a)負責編制本部門的《崗位職責》、《管理組織架構》及管理職位人員編制數量。
b) 負責安排人員的招聘工作。
c) 負責公司《年度培訓計劃》的制定及監督實施。
d) 負責員工上崗前的基礎培訓。
e) 負責組織對培訓效果進行評估。
f) 負責建立、保存員工培訓檔案
h)負責考勤監督和月考勤的匯總及記錄。
3.2各部門：
a)編制本部門員工《崗位職責》及本部門基層員工編制數量。
b)負責本部門員工的崗位技能培訓。
c)負責本部門員工的能力評估。
3.3管理者代表：負責審核各部門基層員工《崗位職責》。
3.4總經理：
批準公司《年度培訓計劃》及批準各部門負責人的《崗位職責》。
批準公司《人力資源申請表》
批準公司《管理組織架構》、《崗位職責》、《績效考核》以及薪資核算。
4.0定義：（略）
5.0程序：
5.1人力資源配置
5.1.1各部門負責人編制本部門《崗位職責》報總經理審批。
5.1.2 經審批后的《崗位職責》由行政部保存，作為人員選擇和安排的主要依據。
5.2人員申請：
5.2.1各部門若需增加人員時，根據其實際工作要求由本部門經理填寫《人力資源申請表》，經分管的副總審核簽名后，呈總經理批準。
5.2.2 申請人將經審批后的《人力資源申請表》交行政部，作為安排招聘的依據。
5.3招聘及面試：[流程圖見附件一]
5.3.1行政部接到《人力資源申請表》后公開招聘，其新招人員之共同條件是高中以上文化程度，所有證件必須真實。
5.3.2行政部組織統籌招聘工作和控制，并具體實施招聘廣告的發放、身份的查驗、薪資結構和公司屬性的說明，對應征職員資格條件作初審后，由用人部門經理復試，合適的報分管副總復核。最后，呈報總經理核準。
5.3.3新入職員工均有一至三個月的試用期，合格者，簽定《勞動合同書》；不合格者，則予以辭退。
5.3.4各部門經理對本部門員工人數增補控制，對配制給本部門的新員工進行試用期的觀察培訓及考核；并將評定情況真實記入《試用期員工考核表》之相關欄目，交分管副總審核，呈報總經理審批，最后交行政部存檔。
5.3.5部門主管的招聘：
總經理負責主管級以上員工的面（考）核。同時，培訓同考核主管級以上之新入職員工，并將考核情況填入《試用期員工考核表》，最后交行政部存檔。
5.3.6凡入職員工皆有一到三個月的試用期，試用其結束后若合格，即可填寫《轉正、調離、晉升表》申請轉正；若不合格，由部門經理交給行政部予以辭退。
5.3.7新員工入職后，先由行政部相關人員引領至其工作之關聯人員。
5.3.8新員工試用期合格后，都必須簽定《勞動合同》方可繼續錄用。不簽勞動合同者不予錄用。
5.4 人員辭職：[ 流程圖見附件二 ]
5.4.1員工終止雇用合約的，須提前30天書面通知公司，且在辭職期間不得請假。如需提前解約的，則應補給公司相應天數的基本通知費（基本工薪）。
5.4.2員工辭職應親筆填寫《員工辭職審批表》先由部門經理初批，交分管副總審核，呈送總經理批準后，交給行政部備案和執行。
5.4.3職員急辭職應先經部門經理初批，交分管副總審核，呈總經理批準再交由人事處備案。
5.4.4所有員工離職應先填寫《辭職/辭退書》，經部門主管/相關管理員簽名，再把單據交相關人員核實，確定有無借支或工作已資質清楚后，部門相關人員確認方可予以辦理離職手續，再經行政部簽名取消檔案與《勞動合同》并結算出勤工時，財務結算工資。
5.5辭退程序：[ 流程圖見附件二 ]
5.5.1員工因多次嚴重違反公司規章制度，試用不合格，因換崗位而不能勝任被執行解雇，均由部門經理簽名填寫《員工辭退審批表》，上報分管副總審核，呈總經理批準后，交行政部執行辭退手續。
5.5.1.1員工因多次嚴重違反公司規章制度，由部門經理開辦《員工辭退審批表》，經分管副總審核和總經理批準后生效，交由行政部執行辭退手續。
5.5.1.2新入職員工試用期內，因個人素質不能勝任工作或考試（核）不達標的予以解雇。
5.5.1.3公司因經營目標戰略改變，需精減人員由部門經理填寫名單上報分管副部審核，總經理核準后，再由行政部執行。
5.5.1.4所有被解雇或辭職人員離職均按5.4.4操作。
5.5.1.5一個月曠工超過三天（含三天）之員工，按自離處理；自離人員不結算工資，各部門如發現部門有自離人員應立即報告行政部，行政部首先進行調查，如屬實將按照自離進行備案。
5.5.1.6所有辭職人員，因公司發展需要想返回者須經總經理同意，報行政部予以錄用，工資以新入職員工工資計算。原則上不予重新錄取。
5.5.1.7凡辭職、解雇人員未經批準，皆不得隨意出入辦公區。
5.6人力資源管理。
5.6.1人員統籌及分析
5.6.1.1人員統籌
5.6.1.1.1行政部在每月第二個工作日把上月總人數及流動人員（辭職、辭退、自離）進行統計。
5.6.1.1.2流動人員總人數和新進員工數經分析配比，總人數與流動人員數進行比較所占百分比。
5.6.2人員流動分析
5.6.2.1行政部根據流動人員原因進行分析，如：辭職(原因)占總人數百分比；辭退(原因)點總人數百分比；分析中探尋原因、管理、辦工環境、人際關系因素、工作壓力、本身素質、責任心進行分析。
5.6.2.2當人員流動過高時，行政部應要求流動部門經理進行分析、改善，實例追蹤、尋求改善方案，并交分管副審核，呈總經理審批。
5.6.3.3行政部將每月分析情況存檔，做年底人員流動總分析。
5.7培訓要求
5.7.1新員工培訓：包括公司簡介，員工紀律、質量方針和質量目標，質量安全和環保意識，相關法律法規，質量管理體系標準基礎知識等的培訓。在進入公司一個月內完成，由行政部組織進行考核。
5.7.2在崗人員培訓：按培訓計劃，每年應對在崗員工至少進行一次全面的崗位技能培訓和考核。
5.7.3特殊工作人員必須經過崗位培訓，培訓合格后持證上崗。
5.7.4轉崗人員要進行崗位技能培訓，學習崗位技巧，新崗位的注意事項，考核合格后方可上崗。
5.7.5行政部根據本年度的《年度培訓計劃》組織安排培訓，原則上每個部門每個月至少培訓一次。
5.8培訓計劃及培訓實施：
5.8.1每年11月份各部門上報行政部下年度的《培訓申請表》，行政部于12月制定下年度的培訓計劃，經總經理批準后下發各部門，并監督實施。
5.8.2每次培訓，主持人必須要求培訓人員在《培訓/會議簽到表》上簽到，然后由主持人交行政部存檔。
5.8.3按《年度培訓計劃》及規定方式考核，考核不合格的員工需重新培訓，或轉換工作崗位，使其具備的能力與實際的工作相適度。
5.8.4新員工培訓考核合格后準予上崗，對考核不合格者不準許上崗，并要求相關部門重新培訓或辭退。
5.8.5計劃外臨時提出的外訓，由各部門負責人填寫《培訓申請表》經分管副部審核，呈總經理批準后由行政部安排培訓。
5.9培訓有效性的評估
5.9.1通過培訓使員工意識到所在崗位工作活動的相關性和重要性。
5.9.2通過理論考核，操作考核，業績評定和觀察等方法評價培訓的有效性，評價被培訓人員是否具備所需的能力。
5.9.3行政部會同相關部門依據《年度培訓計劃》（新員工培訓及計劃外培訓在培訓后兩周內）進行現場跟蹤考核評估，并由行政部將評估結果記入《培訓記錄表》存檔。
5.9.4每年第四季度行政部組織各部門負責人召開年度培訓工作會議，評價培訓的有效性，并征求意見和建議，以便更好地制定下年度培訓計劃。
6.0行政部依據《記錄控制程序》保存培訓記錄。
7.0相關文件
7.1《記錄控制程序》
7.2《崗位職責》
7.3《管理組織架構》
7.4《勞動合同》
8.2表單
8.2.1《年度培訓計劃》 THC-QP-004-01
8.2.2《培訓申請表》 THC-QP-004-02
8.2.3《培訓記錄表》 THC-QP-004-03
8.2.4《簽到表》 THC-QP-004-04
8.2.5《調離、晉升表》 THC-QP-004-05
8.2.6《人力資源申請表》 THC-QP-004-06
8.2.7《員工辭職/審批表》 THC-QP-004-07
8.2.8《員工入職履歷表》 THC-QP-004-08
8.2.9《試用期員工考核表》 THC-QP-004-09
附件一：員工招聘控制程序流程圖
流程步驟 權責單位 相關文件/使用表單
|
部門申請(主管簽名) |
各相關部門 人力資源申請表
|
分管副總審批 |
|
行政部(執行) |
行政 人力資源申請表
|
總經理 批準 |
管理層 人力資源申請表
|
行政部初試 |
|
總經理復試 |
|
行政部篩選 |
|
部門主管復試 |
|
一般員工 |
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主管以上人員工 |
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行政部 履歷表 |
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管理層 履歷表 |
|
分管副總復核 |
|
不予錄用 |
|
試用期 |
|
總經理核準 |
|
試用期 |
|
行政部 入職履歷表 證件核實 |
|
行政部 入職履歷表 各相關部門 試用期考核表 |
|
不予錄用 |
|
轉正 |
附件二： 離職/辭退流程圖
流程步驟 權責單位 相關文件/使用表單
|
主管填寫辭退書 |
|
個人申請 |
相關部門 辭職書/辭退書
|
主管初批 |
相關部門 辭職書/辭退書
|
分管副總審核 |
管理層 辭職書/辭退書
|
總經理審批 |
|
行政部 |
行政部
|
當事人 |
|
工作交接 |
相關部門
|
工具交接/退還 |
相關部門/倉庫
行政部
|
移消人事檔案、合同等行政用品回收 |
行政部
|
統計出勤/結算工資 |
行政/財務
|
領取工資 |
財務部/當事人
工廠成本控制方法
ISO27001推進和落實步驟
iso50001能源管理體系認證證書一般什么企業申請
申請高新企業有用的技能證書有哪些
實施G7色彩管理流程有哪些具體步驟
ISO14001認證車間噪音管理方案
ce認證怎么辦理費用是多少,CE認證的標志要求
沈陽工廠ISO三體系認證費用