“合規(guī)法治建設是保障企業(yè)高質量創(chuàng)新，實現可持續(xù)發(fā)展、增強抗風險能力的關鍵基礎，更是將全面依法治國深入踐行于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展全周期的生動實踐。”南開大學法學院副院長、南開大學競爭法研究中心主任陳兵教授在南開大學首屆企業(yè)合規(guī)法治論壇“新發(fā)展格局下企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展合規(guī)法治保障研討會”上表示。來自高校、司法、執(zhí)法、企業(yè)等多領域、多學科專家齊聚研討會，共話構建新發(fā)展格局和全國統(tǒng)一大市場背景下的企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展合規(guī)法治保障新路徑。
談知識產權合規(guī)：有利于提升企業(yè)核心競爭力
會上，天津大學法學院教授俞風雷以“知識產權合規(guī)問題前瞻”為主題，從知識產權法的修訂情況、知識產權合規(guī)的司法政策、知識產權合規(guī)審查等三個方面進行分享。針對知識產權法的修訂，俞風雷指出，當前我國知識產權案件數量激增、知識產權專門法院和知識產權法庭相繼設立、中美談判的內容也大多與知識產權息息相關。《商標法》《反不正當競爭法》的修訂，知識產權合規(guī)新政策的不斷推出，在知識產權合規(guī)方面，特別是企業(yè)等知識產權合規(guī)具有獨特價值，不僅有利于避免在國際國內產生不利的后果，還能促進知識產權的再創(chuàng)新，提升企業(yè)核心的競爭力。
結合知識產權合規(guī)的司法政策，俞風雷提出了知識產權合規(guī)性審查的五個重要方向，一是在先權利人的投訴可能引發(fā)負面輿情;二是假冒商標、專利案件處罰對于電商平臺營商環(huán)境的損害;三是因知識產權披露而影響專精特新企業(yè)上市進程的問題;四是知識產權糾紛的訴前禁令問題;五是知識產權涉及的網絡安全和商業(yè)秘密問題。
他建議，企業(yè)開展合規(guī)工作，一方面需要注意對內的合規(guī)性管理，例如專利權屬糾紛、商業(yè)秘密問題，另一方面則是需要充分關注對外的知識產權糾紛。“企業(yè)知識產權的合規(guī)具有獨特的價值，除了保證企業(yè)法人在不確定情況下能夠保住核心資產、避免不利后果，同時還能夠通過知識產權的運用促進企業(yè)提升創(chuàng)新能力。”
在與談環(huán)節(jié)，天津知識產權保護中心副主任、高級工程師龍悅介紹了天津知識產權保護中心的三項職能：一是快速預審，主要針對專利審查周期長的問題，通過開設綠色通道，全流程加快專利授權;二是快速維權，主要負責協(xié)助行政執(zhí)法、專利侵權咨詢，知識產權糾紛調解，加強知識產權保護協(xié)作;三是綜合運用，主要開展專利導航和知識產權運營工作。
龍悅指出，天津市知識產權保護中心在服務過程中發(fā)現一些企業(yè)存在知識產權管理方面的問題，包括合規(guī)問題。對此，倡導企業(yè)貫徹《企業(yè)知識產權管理規(guī)范》，對企業(yè)在研發(fā)、生產、銷售等階段的知識產權風險進行控制。此外，國家知識產權局還起草制定了《高等學校知識產權管理規(guī)范》《科研組織知識產權管理規(guī)范》等，以促進知識產權管理合法合規(guī)，提升管理水平。數字領域知識產權管理的合規(guī)問題同樣值得關注，如數字版權等。
談ChatGPT類應用數據合規(guī)：打破算法黑箱 完善問責機制
去年以來，ChatGPT類應用一次次點燃社會關注。AIGC(人工智能生成內容)在帶來生產力變革的同時，也暗藏諸多風險。遼寧大學法學院副院長李巖教授從數據獲取、數據生成內容、數據泄露和數據管理等方面探討ChatGPT類應用的數據合規(guī)邊界問題。
首先，在數據獲取方面，李巖指出，ChatGPT的順利運行依靠挖掘千萬級的數據從而生成語言模型，其抓取的數據涉及到版權保護的問題。由于ChatGPT并沒有公開語料庫來源，因此，一直存在對其數據庫是否得到授權的質疑。
“對于類似企業(yè)來說，可能會牽涉到對于數據的非法訪問和存儲問題。”他表示，一方面，在應用運行時，企業(yè)無法知曉所抓取數據的權屬狀況，著作權人本身甚至也不知道著作權被侵害的事實;另一方面，數據獲取本身也可能形成和其他平臺之間的不正當競爭，例如部分平臺的優(yōu)質內容具有較好的市場資源，如果任由其他平臺進行數據抓取，那么抓取方很有可能被認定為侵犯知識產權。
其次，ChatGPT類應用在生成數據的內容上存在合規(guī)風險。李巖分析，OpenAI雖然試圖讓ChatGPT拒絕用戶的不合理生成要求，但實際上其不可避免地會因算法應用生成不良信息。一是ChatGPT很難保證其生成文本內容的真實性，生成文本經常出現虛假、虛構的情況。二是如果對ChatGPT的輸出內容不進行鑒別從而產生誤導，很有可能導致侵權責任的產生。三是用戶行為也在一定程度地影響著ChatGPT的生成內容，例如ChatGPT會不斷地調整內容直至用戶滿意，這有可能降低生成文本的真實性。四是ChatGPT生成的文本可能內含價值觀，容易導致其違反互聯網信息內容生態(tài)治理的相關規(guī)定，引起直接管理責任。
另外，ChatGPT類應用在運行中存在數據泄露風險。李巖認為，數據泄露風險可能產生于用戶自身的行為，ChatGPT對用戶使用并沒有限制，如果用戶沒有相關的數據保護意識，很可能在使用ChatGPT時直接輸入個人信息，ChatGPT在后續(xù)運行時將部分敏感的信息雜糅在輸出的結果當中，甚至將信息納入數據庫進行算法迭代訓練，從而形成信息泄露。另一方面，ChatGPT還可能會將信息主動或被動地泄露給第三方。
李巖表示，應對相關數據泄露風險，企業(yè)需要區(qū)分不同的階段，采取差異化的管控措施。“在自主學習階段要把控數據源的正確性，避免數據污染。在選擇數據時要認真篩選，投入市場后，可以采取通過技術標識作品標的權利狀態(tài)的方式進行市場保護。”
在合規(guī)審查方面，他進一步指出，如果要打破社會對于算法黑箱的恐懼，相關企業(yè)就需要盡量公開自己的數據，可以考慮采取“機器+人工”的審核模式。同時，也需要考慮避風港原則在數據抓取、數據生成類軟件中如何適用的問題。對于算法問責機制問題，應把責任倫理鑲嵌到司法評估的各個環(huán)節(jié)，建立以過錯為中心的侵權問責機制。“如果平臺提供虛假解釋，就需要承擔不利后果。”


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