ISO 37301合規管理體系認證
國際標準ISO 37301已正式發布。它基于良好治理、相稱性、透明性和可持續性的原則，描述了有效的合規管理體系的構成要素及管理過程，為各類組織的合規管理體系建設提出了基本要求，并給出了操作指南。對于希望建立合規管理體系或希望對其現有合規體系進行標準化的組織，該標準是個很有用的工具。
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合規風險是組織最基本的風險之一，合規管理以合規風險為導向。ISO 37301合規管理體系的實施和認證，可以幫助組織建立和保持合規管理的完整性，并以系統化、結構化及主動的方式去遵從所有適用的法律法規、規則和基本道德等;同時，還可以幫助組織發現改進的潛力，進一步提高依法治企、合規經營的能力。
在實務中，合規管理通常體現為一組過程和程序，這些過程和程序用于確保組織及其員工按照所有適用的法律、法規和行為準則進行操作。由于國家法律法規和行業監管會不斷地變化，所以，與適用的法律法規保持最新的一致性是一項永無止境的工作。持續認證既是組織持續合規的一種表現形式，也是組織持續合規的一種保障。
Risk-doctor提示：
ISO 37301標準為希望實施合規管理體系(CMS)的組織，或尋求根據國際最佳實踐對現有合規體系進行基準測試的組織，提供指南。通過認證，可以檢驗和證明組織的合規態度和合規管理水平。
實施ISO 37301認證的益處主要包括：
(1)可以引導并鼓勵組織運用標準合規管理體系，搭建一套全面預防和應對合規風險的管理框架，幫助組織更好地發現、預防和處置合規風險;
(2)可以幫助組織建立誠信、透明、公開的合規文化;
(3)可以獲得專業認證機構的幫助，不斷改進組織合規管理的方法和措施，不斷提升組織的合規管理水平，保持組織合規管理體系的持續有效性;
(4)可以向管理層、投資者、雇員、顧客和其他相關方證明組織的合規態度和合規管理水平。
(5)可以提升組織的信譽和公信力，增強監管機構、業務合作伙伴、客戶等對組織的信任;
(6)在發生違規問題和爭議時，實施和認證ISO37301標準可以作為盡職調查的證據。
(7)可以在一定程度上規范市場、整頓市場環境和不良風氣。
組織在申請ISO37301認證時，一般需要提供以下資料：
(1)認證申請書及合同;
(2)企業營業執照、事業單位法人證書等法律地位證明文件的復印件;
(3)合規管理體系覆蓋的范圍，以及所涉及法律法規要求的行政許可證明、資質證書等的復印件;
(4)與組織合規管理體系相關的法律法規和標準清單;
(5)多場所經營、業務分包的相關情況;
(6)組織的商業伙伴清單和關系說明;
(7)組織的利益相關方和利益沖突說明;
(8)合規義務清單和合規風險清單;
(9)合規管理體系文件，如合規手冊及必要的程序文件;
(10)合規管理體系已有效運行三個月以上的證明材料
(11)在一年內未發生與組織有關的違規案件的證明，以及往年違規案件已處理完結的證明;
(12)其他與ISO37301認證審核有關的必要文件。


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