合規是企業及員工的經營管理行為符合基于法律法規、監管規定、行業準則、企業章程和商業倫理以及國際條約、規則等形成的企業系統規章制度的要求。合規管理是指以有效防控合規風險為目的，以企業和員工經營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、合規審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規培訓等有組織、有計劃的管理活動。
合規管理體系三項關鍵支柱：
1.人員：企業應安排具備合規經驗的人員設計、運營和維護合規管理體系，并依據該體系框架管理法律、政策、道德風險；
2.技術：先進的技術工具有利于促進合規管理體系的設計、運營；完善的技術平臺能有效整合各類風險，并幫助企業預防、監測道德合規風險，實現事后快速響應；
3.制度：企業應制定適當的制度保證合規管理體系以合規風險為導向，并通過優化業務流程提高合規管理效率，降低管理成本。
合規管理體系九要素：
1.治理與領導力：合規管理需要治理層、管理層、合規專業人員的設計、運行、維護和監督，并通過組織結構的合理設置確保合規體系的獨立性和權威性；
2.風險評估與盡職調查：風險評估是合規管理的基礎，有助于企業明確合規管理和盡職調查的重點；
3.標準、政策與程序：合規管理標準、政策、流程應清晰可執行，能有效控制企業的關鍵合規風險；
4.培訓與溝通：為增強員工合規意識，提高員工履行合規義務的能力，企業應制定系統的、以風險為導向的培訓溝通制度，并向各層級人員宣傳合規要求；
5.員工報告：員工報告制度應為員工提出合規問題、報告潛在合規事項提供安全、順暢的渠道，提高合規管理的效果；
6.案件管理與調查：企業應明確各類合規案件的分類、優先級、管理職責和調查程序；
7.測試與監控：企業應定期測試合規管理體系的設計有效性和控制執行有效性，并持續監控關鍵合規風險，在風險暴露初期采取相應行動；
8.第三方合規：企業的合規管理應延伸至第三方合作伙伴的合規管理，實現合作伙伴關鍵風險領域全流程風險篩查；
9.持續改進：為保證合規風險閉環管理，企業應明確合規管理改進政策，定期評估合規管理體系的有效性，并將測試監控的成果納入改進工作。
辦理合規管理體系認證證書需要滿足以下條件：
1. 依法登記注冊的企業法人或其他組織，并取得合法經營資格。
2. 生產經營的產品或提供的服務符合相關法律法規和標準要求。
3. 具備健全的生產經營管理體系和質量控制體系，并能夠有效實施。
4. 最近三年內無嚴重違法違規行為記錄。
5.已建立完善的合規管理體系，并能夠有效實施，有效運行時間不少于三個月。
合規管理體系認證的好處主要包括以下幾點：
提高企業合規管理水平；
增強企業競爭力；
預防企業法律風險；
管理體系與國際接軌；
提高企業整體素質和管理水平；
提高產品質量控制水平；
提高顧客滿意度等。


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