一、引 言
專(zhuān)利價(jià)值如何提升?
1、專(zhuān)利的“高”價(jià)值體現(xiàn)在哪些維度
2021年3月通過(guò)的《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》(簡(jiǎn)稱(chēng)“十四五”規(guī)劃)提出要更好保護(hù)和激勵(lì)高價(jià)值專(zhuān)利，并首次將“每萬(wàn)人口高價(jià)值發(fā)明專(zhuān)利擁有量(件)”納入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主要指標(biāo)，并把該預(yù)期性指標(biāo)列在“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”類(lèi)別，明確提出到2025年計(jì)劃達(dá)到“每萬(wàn)人口高價(jià)值發(fā)明專(zhuān)利擁有量12件”的預(yù)期目標(biāo)，這引發(fā)了人們對(duì)“何為高價(jià)值專(zhuān)利”的廣泛討論。
其中，有專(zhuān)家[1]提出可以從技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值以及戰(zhàn)略價(jià)值五個(gè)維度來(lái)理解高價(jià)值專(zhuān)利，強(qiáng)調(diào)了高價(jià)值專(zhuān)利應(yīng)具有較高的技術(shù)創(chuàng)新水平、合理平衡權(quán)利穩(wěn)定性的堅(jiān)實(shí)程度與排他性權(quán)利帶來(lái)的壟斷性利益、廣闊的現(xiàn)有市場(chǎng)和未來(lái)市場(chǎng)、能夠產(chǎn)生直接或間接的經(jīng)濟(jì)收益，能夠作為專(zhuān)利權(quán)人進(jìn)攻或防御的戰(zhàn)略性手段。2021年3月29日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局戰(zhàn)略規(guī)劃司司長(zhǎng)葛樹(shù)接受新華社記者專(zhuān)訪，官方首次定義了高價(jià)值發(fā)明專(zhuān)利的五種具體情形。
以下5種情況的有效發(fā)明專(zhuān)利納入高價(jià)值發(fā)明專(zhuān)利擁有量統(tǒng)計(jì)范圍：
(1)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專(zhuān)利
(2)在海外有同族專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利
(3)維持年限超過(guò)10年的發(fā)明專(zhuān)利
(4)實(shí)現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的發(fā)明專(zhuān)利
(5)獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)或中國(guó)專(zhuān)利獎(jiǎng)的發(fā)明專(zhuān)利。
這幾種具體情形與前述五個(gè)價(jià)值維度分析的結(jié)果基本一致。
2、高價(jià)值專(zhuān)利不同分析維度與“用途專(zhuān)利”、“用途限定”之間的關(guān)聯(lián)
本文將從用途型專(zhuān)利主題以及產(chǎn)品主題權(quán)利要求中的用途限定角度切入，探討“用途專(zhuān)利”與“用途限定”對(duì)專(zhuān)利價(jià)值的影響，為打造高價(jià)值專(zhuān)利提供一些理論支持。
二、“用途專(zhuān)利”與“用途限定”的定義
(一)“用途專(zhuān)利”的定義
關(guān)于“用途專(zhuān)利”，在本文中指權(quán)利要求書(shū)中設(shè)置了用途型主題的專(zhuān)利申請(qǐng)或授權(quán)專(zhuān)利。根據(jù)主題的類(lèi)型不同，權(quán)利要求的類(lèi)型可以分為兩大類(lèi)：
產(chǎn)品權(quán)利要求
方法權(quán)利要求
二者的區(qū)別在于，產(chǎn)品權(quán)利要求是關(guān)于“物”的權(quán)利要求，而方法權(quán)利要求則是關(guān)于“活動(dòng)”的權(quán)利要求，因此，方法權(quán)利要求中必然涉及動(dòng)作步驟。例，“化合物X在制備產(chǎn)品P中的應(yīng)用”、“化合物X在活動(dòng)Y中的應(yīng)用”等均為用途權(quán)利要求，天然地包括動(dòng)作步驟。因此，用途權(quán)利要求是一種特殊形式的方法權(quán)利要求。
根據(jù)專(zhuān)利法第11條(A11)的規(guī)定，不同主題類(lèi)型的權(quán)利要求具有不同的權(quán)利內(nèi)容，可參閱表1.
針對(duì)新開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的權(quán)利要求與主題布局：
產(chǎn)品權(quán)利要求能夠針對(duì)產(chǎn)品提供更全面的保護(hù)，可以覆蓋專(zhuān)利產(chǎn)品的制造、使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售和進(jìn)口各個(gè)活動(dòng)過(guò)程;
方法權(quán)利要求除了能夠保護(hù)產(chǎn)品的專(zhuān)利方法外，還可以延及依照該專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品;
在方法權(quán)利要求中，用途權(quán)利要求的保護(hù)內(nèi)容局限性則比較大，僅保護(hù)產(chǎn)品的專(zhuān)利用途，而不延及用于專(zhuān)利用途的產(chǎn)品。
其中，“專(zhuān)利產(chǎn)品”應(yīng)當(dāng)是專(zhuān)利意義上的“新產(chǎn)品”，“產(chǎn)品的專(zhuān)利方法”可以包括專(zhuān)利產(chǎn)品的方法(不局限于新方法)和產(chǎn)品的新專(zhuān)利方法(不局限于新產(chǎn)品)，“產(chǎn)品的專(zhuān)利用途”則可以包括專(zhuān)利產(chǎn)品的用途(不局限于新用途)和產(chǎn)品的新專(zhuān)利用途(不局限于新產(chǎn)品)。
而關(guān)于專(zhuān)利法第11條“專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品”中的“產(chǎn)品”，筆者認(rèn)為，可以根據(jù)體系解釋借鑒專(zhuān)利法第66條中的“新產(chǎn)品”的含義：“專(zhuān)利法第66條第1款：專(zhuān)利侵權(quán)糾紛涉及‘新產(chǎn)品’制造方法的發(fā)明專(zhuān)利的，制造同樣產(chǎn)品的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)提供其產(chǎn)品制造方法不同于專(zhuān)利方法的證明。”由此引出的如下問(wèn)題“專(zhuān)利法第66條第1款中‘新產(chǎn)品’究竟是僅需滿足專(zhuān)利法意義上新穎性要求，還是需要滿足專(zhuān)利法意義上‘新產(chǎn)品’的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)而同時(shí)具備新穎性和創(chuàng)造性?”則不在本文中展開(kāi)討論。
表1. 不同主題類(lèi)型的權(quán)利要求的權(quán)利內(nèi)容差異

權(quán)利要求類(lèi)型	產(chǎn)品型	方法型		用途型
保護(hù)對(duì)象	專(zhuān)利產(chǎn)品	專(zhuān)利方法	依照專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品[a]	專(zhuān)利用途	用于專(zhuān)利用途的產(chǎn)品
	√	√	×	√	×
制造權(quán)	√		[b]		×
使用權(quán)	√	√	√	√
許諾銷(xiāo)售權(quán)	√		√
銷(xiāo)售權(quán)	√		√
進(jìn)口權(quán)	√		√

[a]關(guān)于方法權(quán)利要求的保護(hù)內(nèi)容是否可以延及到“依照專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品”的使用權(quán)、許諾銷(xiāo)售權(quán)、銷(xiāo)售權(quán)和進(jìn)口權(quán)還應(yīng)結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行判斷;比如，當(dāng)“依照專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品”是現(xiàn)有技術(shù)中存在的已知產(chǎn)品時(shí)，結(jié)合“以公開(kāi)換保護(hù)”的專(zhuān)利本質(zhì)，此時(shí)，如果允許將保護(hù)內(nèi)容延及到“依照專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品”，則會(huì)不公平地?fù)p害公眾的利益。
[b]對(duì)應(yīng)于專(zhuān)利侵權(quán)糾紛涉及新產(chǎn)品制造方法的發(fā)明專(zhuān)利，涉及了是否適用“舉證責(zé)任倒置”的問(wèn)題，本文中不展開(kāi)討論。
對(duì)于新開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的專(zhuān)利主題設(shè)置，盡管從保護(hù)內(nèi)容上用途權(quán)利要求的局限性較大，不過(guò)，從復(fù)審請(qǐng)求時(shí)保護(hù)主題的多樣性、專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定性角度以及在一些特殊技術(shù)領(lǐng)域，用途權(quán)利要求則可能發(fā)揮重要的作用。
比如，對(duì)于專(zhuān)利法第四次修改時(shí)引入的藥品專(zhuān)利期限補(bǔ)償制度，2020年發(fā)布的《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則修改建議(征求意見(jiàn)稿)對(duì)照表》規(guī)定了產(chǎn)品權(quán)利要求和用途權(quán)利要求在符合藥品專(zhuān)利期限補(bǔ)償條件的情況下，均可給予藥品專(zhuān)利期限補(bǔ)償：
《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則修改建議(征求意見(jiàn)稿)對(duì)照表》
新增第八十五條之四：
對(duì)在中國(guó)獲得上市許可的化學(xué)藥、生物制品和中藥新藥產(chǎn)品專(zhuān)利、制備方法專(zhuān)利或者醫(yī)藥用途相關(guān)專(zhuān)利，符合藥品專(zhuān)利期限補(bǔ)償條件的，可以給予藥品專(zhuān)利期限補(bǔ)償。前款所稱(chēng)新藥相關(guān)專(zhuān)利，是指國(guó)務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門(mén)首次批準(zhǔn)上市的新藥活性成分相關(guān)專(zhuān)利。中藥新藥專(zhuān)利包括中藥創(chuàng)新藥相關(guān)專(zhuān)利和增加功能主治的中藥改良型新藥相關(guān)專(zhuān)利。
不過(guò)，《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則修改建議(征求意見(jiàn)稿)對(duì)照表》還設(shè)置了較為嚴(yán)格的適用條件，包括：“(一)一個(gè)藥品同時(shí)存在多項(xiàng)專(zhuān)利的，專(zhuān)利權(quán)人只能請(qǐng)求對(duì)其中一項(xiàng)專(zhuān)利給予藥品專(zhuān)利期限補(bǔ)償;(二)一項(xiàng)專(zhuān)利同時(shí)涉及多個(gè)藥品的，只能對(duì)一個(gè)藥品就該專(zhuān)利提出藥品專(zhuān)利期限補(bǔ)償請(qǐng)求;……”。
因此，當(dāng)一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造中可能涵蓋了多個(gè)具有潛在市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值的藥物活性成分的情況下，可以合理利用醫(yī)藥用途相關(guān)專(zhuān)利布局及恰當(dāng)?shù)姆秶艣r預(yù)留足夠多的專(zhuān)利數(shù)量，以便后續(xù)可以為更多數(shù)量的上市注冊(cè)藥品申請(qǐng)藥品專(zhuān)利期限補(bǔ)償。
(二)“用途限定”的定義
關(guān)于“用途限定”，指產(chǎn)品權(quán)利要求的主題或特征部分所包括的用途特征。其包括了“用途限定”的權(quán)利要求，可能對(duì)專(zhuān)利生命周期中的多個(gè)階段產(chǎn)生影響，比如：
實(shí)質(zhì)審查階段可能影響到授權(quán)與否(對(duì)應(yīng)于專(zhuān)利授權(quán)程序)
無(wú)效階段可能影響到專(zhuān)利權(quán)維持與否(對(duì)應(yīng)于專(zhuān)利確權(quán)程序)
侵權(quán)訴訟階段則可能影響到是否落入權(quán)利要求的保護(hù)范圍的認(rèn)定(對(duì)應(yīng)于專(zhuān)利全鏈條中的“保護(hù)”)。
以上內(nèi)容可參考表2來(lái)理解。其中，實(shí)質(zhì)審查階段者發(fā)生在專(zhuān)利權(quán)授予之前，其作用是做出是否授予專(zhuān)利權(quán)的判斷;無(wú)效階段則發(fā)生在專(zhuān)利權(quán)授予之后，其作用是做出專(zhuān)利權(quán)維持有效、部分維持有效或是全部被無(wú)效的判斷。實(shí)質(zhì)審查階段和無(wú)效階段的共通之處在于，均涉及“被審查文本是否符合授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)”的判斷，特別是涉及對(duì)新穎性和創(chuàng)造性的判斷。
表2.用途限定對(duì)專(zhuān)利生命周期不同階段的影響

專(zhuān)利生命周期所處階段		實(shí)質(zhì)審查階段	無(wú)效階段	侵權(quán)訴訟階段
程序的對(duì)應(yīng)性		專(zhuān)利授權(quán)程序	專(zhuān)利確權(quán)程序	訴訟程序
知識(shí)產(chǎn)權(quán)全鏈條的對(duì)應(yīng)性		創(chuàng)造	保護(hù)
對(duì)新穎性和創(chuàng)造性的影響	用途限定在主題部分	實(shí)質(zhì)影響標(biāo)準(zhǔn)	實(shí)質(zhì)影響標(biāo)準(zhǔn)	/
	用途限定在特征部分	實(shí)質(zhì)影響標(biāo)準(zhǔn)	實(shí)質(zhì)影響標(biāo)準(zhǔn)	/
對(duì)權(quán)利要求保護(hù)范圍的影響	用途限定在主題部分	/	/	有限定作用
	用途限定在特征部分	/	/	有限定作用

不論“用途限定”是位于獨(dú)立權(quán)利要求的主題部分或是特征部分(從屬權(quán)利要求則對(duì)應(yīng)于引用部分或限定部分)，“用途限定”對(duì)新穎性和創(chuàng)造性的影響在質(zhì)審查階段和無(wú)效階段都遵循“實(shí)質(zhì)影響標(biāo)準(zhǔn)”，也即“用途限定”的實(shí)際限定作用取決于對(duì)所要求保護(hù)的產(chǎn)品本身的技術(shù)方案是否帶來(lái)變化，比如是否導(dǎo)致結(jié)構(gòu)和/或組分的變化。
可參考專(zhuān)利審查指南第二部分第二章第3節(jié)部分：
對(duì)于主題名稱(chēng)中含有用途限定的產(chǎn)品權(quán)利要求，其中的用途限定在確定該產(chǎn)品權(quán)利要求的保護(hù)范圍時(shí)應(yīng)當(dāng)予以考慮，但其實(shí)際的限定作用取決于對(duì)所要求保護(hù)的產(chǎn)品本身帶來(lái)何種影響。……如果‘用于……’的限定對(duì)所要求保護(hù)的產(chǎn)品或設(shè)備本身沒(méi)有帶來(lái)影響，只是對(duì)產(chǎn)品或設(shè)備的用途或使用方式的描述，則其對(duì)產(chǎn)品或設(shè)備例如是否具有新穎性、創(chuàng)造性的判斷不起作用。
可以額外說(shuō)明的是，在用途限定對(duì)產(chǎn)品本身的結(jié)構(gòu)和/或組分產(chǎn)生影響的情況下，用途限定除了在新穎性判斷時(shí)可產(chǎn)生限定作用，還有可能影響創(chuàng)造性的判斷，比如，當(dāng)“用途限定”導(dǎo)致應(yīng)用領(lǐng)域與現(xiàn)有技術(shù)差異較大、跨領(lǐng)域應(yīng)用具有技術(shù)偏見(jiàn)或技術(shù)障礙等情形時(shí)，有可能導(dǎo)致技術(shù)方案的非顯而易見(jiàn)性。
侵權(quán)訴訟階段做出侵權(quán)與否判決的關(guān)鍵之一在于：判斷被控侵權(quán)產(chǎn)品或方法的技術(shù)方案是否落入涉案專(zhuān)利的權(quán)利要求的保護(hù)范圍內(nèi)。根據(jù)法釋〔2020〕19號(hào)《最高人民法院<關(guān)于審理侵犯專(zhuān)利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋(二)>》，明確規(guī)定“在人民法院確定專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍時(shí)，獨(dú)立權(quán)利要求的前序部分、特征部分以及從屬權(quán)利要求的引用部分、限定部分記載的技術(shù)特征均有限定作用。”
需要說(shuō)明的是，專(zhuān)利審查指南第二部分第二章第3節(jié)中記載了“對(duì)于主題名稱(chēng)中含有用途限定的產(chǎn)品權(quán)利要求，其中的用途限定在確定該產(chǎn)品權(quán)利要求的保護(hù)范圍時(shí)應(yīng)當(dāng)予以考慮，但其實(shí)際的限定作用取決于對(duì)所要求保護(hù)的產(chǎn)品本身帶來(lái)何種影響。”筆者認(rèn)為，專(zhuān)利審查指南是用于判斷專(zhuān)利權(quán)是否應(yīng)當(dāng)被授予或?qū)＠麢?quán)是否應(yīng)當(dāng)被無(wú)效的法律規(guī)范性文件，這里的“該產(chǎn)品權(quán)利要求的保護(hù)范圍”的相關(guān)判斷本質(zhì)上仍是為了進(jìn)行新穎性和創(chuàng)造性的判斷，而不是用于解決侵權(quán)糾紛的直接目的。因此，專(zhuān)利審查指南中的上述規(guī)定與前述的“實(shí)質(zhì)影響標(biāo)準(zhǔn)”是一致的。
三、“用途專(zhuān)利”、“用途限定”與“高價(jià)值專(zhuān)利”的關(guān)聯(lián)
如前所述，“高價(jià)值專(zhuān)利”可涉及五個(gè)分析維度：技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值以及戰(zhàn)略價(jià)值。前述的不同分析維度與權(quán)利要求保護(hù)內(nèi)容及保護(hù)范圍之間的關(guān)聯(lián)程度可參閱表3.其中，專(zhuān)利法第11條規(guī)定的權(quán)利要求保護(hù)內(nèi)容與高價(jià)值專(zhuān)利的五個(gè)分析維度均具有較緊密的關(guān)聯(lián)，而權(quán)利要求的保護(hù)范圍則主要與法律價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和戰(zhàn)略價(jià)值密切相關(guān)。
表3. 高價(jià)值專(zhuān)利不同分析維度與權(quán)利要求保護(hù)內(nèi)容及保護(hù)范圍之間的關(guān)聯(lián)程度
將表3進(jìn)一步結(jié)合第二部分進(jìn)行討論，可以進(jìn)一步分析高價(jià)值專(zhuān)利的不同分析維度與“用途專(zhuān)利”、“用途限定”之間的關(guān)聯(lián)程度。參閱表4.“包含用途型主題的權(quán)利要求”對(duì)“高價(jià)值專(zhuān)利”的五個(gè)分析維度：技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值以及戰(zhàn)略價(jià)值均具有較緊密的關(guān)聯(lián)，而包含“用途限定”的權(quán)利要求則主要與法律價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和戰(zhàn)略價(jià)值密切相關(guān)。
表4. 高價(jià)值專(zhuān)利的不同分析維度與“用途專(zhuān)利”、“用途限定”之間的關(guān)聯(lián)程度
因此，為了提高新開(kāi)發(fā)產(chǎn)品相關(guān)專(zhuān)利的專(zhuān)利價(jià)值，權(quán)利要求主題的類(lèi)型設(shè)計(jì)非常重要。除了盡量從產(chǎn)品角度概括權(quán)利要求外，還可以根據(jù)可能啟動(dòng)的復(fù)審程序中可能需要的主題類(lèi)型、維持專(zhuān)利權(quán)有效可能需要的主題類(lèi)型等角度還同時(shí)設(shè)置用途權(quán)利要求。對(duì)于涉及藥品專(zhuān)利期限補(bǔ)償可能性的專(zhuān)利申請(qǐng)，以針對(duì)一類(lèi)已知產(chǎn)品的某個(gè)新適應(yīng)癥為例，除可以設(shè)置該類(lèi)產(chǎn)品(如通式化合物)的醫(yī)藥用途權(quán)利要求外，還可以根據(jù)權(quán)利要求概括方案中具有高價(jià)值潛力的具體藥物活性成分(如具體化合物)的數(shù)量分別設(shè)置相應(yīng)的醫(yī)藥用途權(quán)利要求，為后續(xù)分案形成多個(gè)具有藥品專(zhuān)利期限補(bǔ)償價(jià)值的專(zhuān)利預(yù)留空間;當(dāng)然，也可以通過(guò)專(zhuān)利組合之間的合理布局，針對(duì)有上市注冊(cè)潛力的多個(gè)藥物活性成分分別直接提交獨(dú)自的醫(yī)藥用途專(zhuān)利申請(qǐng)。
此外，如果不是為了有意地提升產(chǎn)品權(quán)利要求的創(chuàng)造性，應(yīng)盡量避免在產(chǎn)品權(quán)利要求中引用“用途限定”。當(dāng)“用途限定”對(duì)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和/或組分帶來(lái)實(shí)質(zhì)性影響時(shí)，可以在從屬權(quán)利要求中利用“用途限定”增加權(quán)利要求的梯度設(shè)計(jì)。
四、結(jié) 語(yǔ)
本文中，從“用途專(zhuān)利(存在包含用途型主題的權(quán)利要求)”和“用途限定(對(duì)應(yīng)含用途限定的權(quán)利要求)”各自的特點(diǎn)出發(fā)，分析了不同主題類(lèi)型的權(quán)利要求的權(quán)利內(nèi)容差異以及用途限定對(duì)專(zhuān)利生命周期不同階段的影響，進(jìn)一步對(duì)權(quán)利要求的保護(hù)內(nèi)容與保護(hù)范圍進(jìn)行綜合分析，建立了高價(jià)值專(zhuān)利不同分析維度與“用途專(zhuān)利”、“用途限定”之間的關(guān)聯(lián)程度表。
其中，“包含用途型主題的權(quán)利要求”對(duì)“高價(jià)值專(zhuān)利”的五個(gè)分析維度：技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值以及戰(zhàn)略價(jià)值均具有較緊密的關(guān)聯(lián)，而包含“用途限定”的權(quán)利要求則主要與法律價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和戰(zhàn)略價(jià)值密切相關(guān)。


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