OHSAS18001現(xiàn)場(chǎng)審核（2）
發(fā)布時(shí)間：2025-04-04 點(diǎn)擊：39
OHSAS18001現(xiàn)場(chǎng)審核（2）
3．4現(xiàn)場(chǎng)查證實(shí)施查證的基本方法是抽樣，但是如何抽樣，查證記錄，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和獲取客觀證據(jù)則必須掌握審核的技巧和方法。1、審核方式審核方式有四種。1)順向?qū)徍隧樝驅(qū)徍司褪前绰殬I(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的順序進(jìn)行審核，可以有兩種含義，其一是從體系文件審查追蹤到體系運(yùn)行，其二是按企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)程的流程，從過(guò)程開(kāi)始直到過(guò)程最終(并不是逐個(gè)過(guò)程查證，而是抽樣)，從產(chǎn)生事故風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源查到安全生產(chǎn)的控制，直到事故風(fēng)險(xiǎn)得到有效的改善。這種方式的優(yōu)點(diǎn)是可以系統(tǒng)了解職業(yè)健康安全管理休系運(yùn)行的整個(gè)過(guò)程，可以查證要素之間的銜接，思維清楚，容易發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，但缺點(diǎn)就是費(fèi)時(shí)間。2)逆向?qū)徍四嫦驅(qū)徍司褪菑捏w系運(yùn)行的現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)始，即從體系實(shí)施情況查到文件，從企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)程中的最后查證到過(guò)程的最初工序，也就是事故風(fēng)險(xiǎn)的改善查證到危險(xiǎn)源的控制。這種審核查證方式的優(yōu)點(diǎn)是從職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的結(jié)果來(lái)查證，有較強(qiáng)的針對(duì)性，因?yàn)閺捏w系運(yùn)行的有效性查起，可以較容易發(fā)現(xiàn)體系中存在的問(wèn)題，但這種審核方式較適宜于職業(yè)健康安全管理體系較簡(jiǎn)單時(shí)可以采用，若問(wèn)題比較多、較復(fù)雜，審核時(shí)間又有限，則不容易達(dá)到預(yù)期的目的。3)部門審核部門審核就是以部門為中心進(jìn)行審核，企業(yè)的一個(gè)部門往往在職業(yè)健康安全管地體系運(yùn)行中承擔(dān)若干要素的職能，因此，在審核時(shí)應(yīng)以該部門主管要素(即主要業(yè)務(wù)內(nèi)容)為主線進(jìn)行審核，兼顧其他相關(guān)要素，但也不可能把該部門所有相關(guān)要素都查到。這種方式的特點(diǎn)是審核效率高，不容易遺漏，但在一個(gè)部門審核內(nèi)容比較分散，因此要求審核員思路要清晰，要有綜合分析能力，一般在初次審核較普遍使用。4)要素審核要素審核就是以要素為中心進(jìn)行審核，職業(yè)健康安全管理體系中的一個(gè)要素往往涉及兩個(gè)以上的部門，因此一個(gè)要素的審核，除審核該要素的主管部門，還需去審核要素所涉及到的相關(guān)部門才能達(dá)到該要素審核的要求。這種方式的特點(diǎn)是目標(biāo)集中，容易查證職業(yè)健康安全管理體系的標(biāo)準(zhǔn)與體系文件的符合性。但其缺點(diǎn)是效率低，由于審核中18個(gè)要素都要覆蓋到，因此利用這種方式審核要合理的分工，各組之間相互配合，合理的安排審核線路。一般沒(méi)審核經(jīng)驗(yàn)的審核員常采用這種方法。2、審核方法現(xiàn)場(chǎng)查證時(shí)常用的方法就是通過(guò)查閱文件和記錄、提問(wèn)和交談、現(xiàn)場(chǎng)觀察和實(shí)際測(cè)定的方法來(lái)取證。歸納起來(lái)有以下幾點(diǎn)應(yīng)處理好：1)注意傾聽(tīng)審核員要認(rèn)真聽(tīng)取談話對(duì)象的回答，不要隨意打斷和插話，并做出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。首先必須對(duì)談話對(duì)象的回答表現(xiàn)出有熱情、有興趣，保持視線的接觸。對(duì)方談話時(shí)不能東張西望，并用適當(dāng)?shù)目陬^表達(dá)來(lái)表明自己的理解。談話時(shí)應(yīng)注意觀察對(duì)方的表情，當(dāng)受審核方誤解了問(wèn)題或答非所問(wèn)時(shí)，審核雖應(yīng)客氣地加以引導(dǎo)，而不是粗暴地打斷。2)善于提問(wèn)審核員在與受審核方交談時(shí)主要依據(jù)是事先設(shè)計(jì)的檢查表，因此檢查表的設(shè)計(jì)非常重要，但提問(wèn)的方式也不可忽視，提問(wèn)應(yīng)自然和諧，表情上應(yīng)有禮貌，面帶微笑，這樣有助于克服受審核方代表的膽怯和緊張心理。3)仔細(xì)觀察審核員在現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)要仔細(xì)的觀察現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、設(shè)備、產(chǎn)品、標(biāo)記和有關(guān)記錄。當(dāng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)要進(jìn)行深入檢查以核實(shí)、收集客觀證據(jù)。客觀證據(jù)是指通過(guò)觀察、測(cè)量、試驗(yàn)或其他手段所獲事實(shí)的基礎(chǔ)上，證明是真實(shí)的信息。4)作好記錄審核員在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)要作好記錄。記錄中應(yīng)包括調(diào)查時(shí)間、地點(diǎn)、人員、事實(shí)描述、相關(guān)證據(jù)(如文件名稱、編號(hào)、設(shè)備標(biāo)識(shí)等)。記錄時(shí)應(yīng)字跡清楚，準(zhǔn)確具體，便于查找，切忌無(wú)事實(shí)依據(jù)的“據(jù)說(shuō)的內(nèi)容”作為證據(jù)，因?yàn)橹挥型晟?zhǔn)確的信息記錄才能作出正確的判斷。5)分析比較審核員在獲取—定的信息后，對(duì)不同來(lái)源所獲取的同一問(wèn)題若有矛盾的信息，要進(jìn)一步查證，分析和比較以判斷體系運(yùn)行的狀況。6)追蹤驗(yàn)證審核員應(yīng)善于根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的疑點(diǎn)，跟蹤查證記錄與文件、文件現(xiàn)狀的符合情況，取得證據(jù)，進(jìn)行判斷，以便得出正確的結(jié)淪。3．5不符合項(xiàng)和不符合報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)查證主要是依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系文件，職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行現(xiàn)狀，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)條款的要求，查證其符合性和有效性，發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，并開(kāi)具不符合報(bào)告。1、什么是不符合項(xiàng)不符合項(xiàng)就是某一客觀事實(shí)不滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，這里所指的標(biāo)準(zhǔn)就是職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)，所規(guī)定的要素的基本要求，一般不符合項(xiàng)的判定有以下幾種情況：1)職業(yè)健康安全管理體系文件的內(nèi)容不滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，標(biāo)準(zhǔn)要求的但未寫到或?qū)懙搅说珒?nèi)容不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的要求，即符合性不符合。2)職業(yè)健康安全管理體系文件的內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)條款的要求，但在實(shí)施過(guò)程中未按職業(yè)健康安全管理體系文件實(shí)施，文件寫到了，但未做到，即實(shí)施性不符合。3)職業(yè)健康安全管理體系文件完全符合標(biāo)準(zhǔn)條款要求，也按體系文件實(shí)施了，但實(shí)施后未達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)。文件實(shí)施了，但無(wú)效，即有效性不符合。2、不符合項(xiàng)性質(zhì)的判定不符合項(xiàng)性質(zhì)分類的原則是依據(jù)不符合項(xiàng)情節(jié)的嚴(yán)重程度以及不糾正可能造成的后果，不符合性是系統(tǒng)性、全局性的過(guò)失還是個(gè)別的或局部的問(wèn)題。一般分成兩類：1)嚴(yán)重不符合項(xiàng)·體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性的失效。如某一要素的要求，在多個(gè)關(guān)鍵過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)失效的現(xiàn)象。例如，在多個(gè)部門或多個(gè)活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)上均發(fā)現(xiàn)有不同版本的文件同時(shí)使用，這說(shuō)明文件管理失控，而且在體系實(shí)施過(guò)程中也未加以糾正。·體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效，如果一部門或活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)，有程序文件或作業(yè)指導(dǎo)書，但運(yùn)行過(guò)程未按規(guī)定要求實(shí)施，以致于多次出現(xiàn)安全生產(chǎn)事故，而未能加以糾正。·體系運(yùn)行是按規(guī)定要求實(shí)施，但仍多次出現(xiàn)安全生產(chǎn)事故，未查明原因，也未采取有效的措施。2)輕微不符合項(xiàng)·審核中的發(fā)現(xiàn)對(duì)滿足職業(yè)健康安全管理體系要素、體系文件要求或體系實(shí)施有效性而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的問(wèn)題。如缺少一次培訓(xùn)記錄等。·對(duì)保證所審核區(qū)域的體系有效實(shí)施是次要的問(wèn)題。第三方審核(外部審核)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)中的問(wèn)題，其不符合性質(zhì)的判斷，對(duì)審核結(jié)論有重要的影響，關(guān)系到受審核方能否通過(guò)職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證有決定性作用，因此，當(dāng)審核員在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)了不符合項(xiàng)不要急于表態(tài)、下結(jié)論，要慎重，而且，要進(jìn)一步查證，取得真實(shí)，可靠的證據(jù)。對(duì)涉及到嚴(yán)重不符合項(xiàng)尚需征得審核組長(zhǎng)或?qū)徍私M其他成員的看法。3、不符合項(xiàng)報(bào)告審核員在審核過(guò)程中所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，應(yīng)按規(guī)定要求編寫不符合項(xiàng)報(bào)告，不符合項(xiàng)報(bào)告應(yīng)包括如下內(nèi)容。1)不符合事實(shí)的描述2)不符合條款的要求3)不符合性質(zhì)的判定4)審核員簽名5)受審核方代表確認(rèn)簽字其格式如表6．4所示。3．6審核報(bào)告審核員在結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，有以下幾項(xiàng)工作：·審核記錄的匯總整理。·確定不符合項(xiàng)報(bào)告，并得到受審核方的確認(rèn)。·不符合項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)和分析。·評(píng)價(jià)職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性。·起草審核報(bào)告。上述幾項(xiàng)工作主要是為末次會(huì)議作準(zhǔn)備，有些工作隨著審核的進(jìn)程已逐步實(shí)施，下面僅討論：1、不符合項(xiàng)的統(tǒng)汁和分析，中包括：1)不符合項(xiàng)數(shù)量統(tǒng)計(jì)2)不符合項(xiàng)性質(zhì)的統(tǒng)計(jì)3)不符合項(xiàng)分布統(tǒng)計(jì)·不符合項(xiàng)按要素分布·不符合項(xiàng)按部門分布職業(yè)健康安全管理體系審核不符合項(xiàng)分布表如表6．5所示。2、審核評(píng)價(jià)審核員根據(jù)審核過(guò)程中所獲取查證記錄及不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分析的結(jié)果，可以從以下幾個(gè)方面來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)的職業(yè)健康安全管理體系。1)職業(yè)健康安全管理體系文件，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)價(jià)其符合程度。2)依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系文件評(píng)價(jià)其實(shí)施的程度。3)職業(yè)健康安全管理體系在實(shí)施過(guò)程中評(píng)價(jià)其有效程度。4)職業(yè)健康安全管理體系的建立與實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題；是否為企業(yè)的職業(yè)健康安全管理工作的持續(xù)改進(jìn)在管理體系上得到了保證；是否已具備了申請(qǐng)實(shí)施第三方審核(外部審核)的條件。3、審核報(bào)告完成上述工作以后，審核組長(zhǎng)可開(kāi)始著手編寫審核報(bào)告，審核報(bào)告的內(nèi)容如下：1)審核方、委托方和受審核方的名稱；2)商定的審核目的，審核范圍和審核計(jì)劃；3)商定的審核準(zhǔn)則，包括審核中引用文件的清單；4)審核持續(xù)的時(shí)間和進(jìn)行審核的日期；5)參與審核的受審核方代表名單；6)審核組成員名單；7)關(guān)于審核過(guò)程的簡(jiǎn)要說(shuō)明，包括所遇到的障礙；8)審核結(jié)論，如：·職業(yè)健康安全管理體系對(duì)照審核準(zhǔn)則的符合情況；·職業(yè)健康安全管理體系是否得到了正確的實(shí)施和保持；·職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題；·職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)一步整改的內(nèi)容、方法和步驟；·其他有關(guān)需說(shuō)明的問(wèn)題。審核報(bào)告內(nèi)容可在末次會(huì)議上宣講。正式報(bào)告尚需提供給組織職業(yè)健康安全管理者代表及負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的主管部門以供組織的管理評(píng)審及分發(fā)給組織各部門進(jìn)行認(rèn)真學(xué)習(xí)討論及整改。表6．5 職業(yè)健康安全管理體系審核不符合項(xiàng)目分布表 部門 要素 合計(jì) 4．2 4．3．1 4．3．2 4．3．3 4．3．4 4．4．1 4．4．2 4．4．3 4．4．4 4．4．5 4．4．6 4．4．7 4．5．1 4．5．2 4．5．3 4．5．4 4．6 證書使用 合計(jì) 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。2．X表示嚴(yán)重不符合，Y表示輕微不符合。3．不符合的個(gè)數(shù)可用腳注數(shù)字表示，如K1表示1項(xiàng)嚴(yán)重不合格，Y1表示1項(xiàng)輕微不合格。
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IATF16949：2016認(rèn)證中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
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3．4現(xiàn)場(chǎng)查證實(shí)施查證的基本方法是抽樣，但是如何抽樣，查證記錄，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和獲取客觀證據(jù)則必須掌握審核的技巧和方法。1、審核方式審核方式有四種。1)順向?qū)徍隧樝驅(qū)徍司褪前绰殬I(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的順序進(jìn)行審核，可以有兩種含義，其一是從體系文件審查追蹤到體系運(yùn)行，其二是按企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)程的流程，從過(guò)程開(kāi)始直到過(guò)程最終(并不是逐個(gè)過(guò)程查證，而是抽樣)，從產(chǎn)生事故風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源查到安全生產(chǎn)的控制，直到事故風(fēng)險(xiǎn)得到有效的改善。這種方式的優(yōu)點(diǎn)是可以系統(tǒng)了解職業(yè)健康安全管理休系運(yùn)行的整個(gè)過(guò)程，可以查證要素之間的銜接，思維清楚，容易發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，但缺點(diǎn)就是費(fèi)時(shí)間。2)逆向?qū)徍四嫦驅(qū)徍司褪菑捏w系運(yùn)行的現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)始，即從體系實(shí)施情況查到文件，從企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)程中的最后查證到過(guò)程的最初工序，也就是事故風(fēng)險(xiǎn)的改善查證到危險(xiǎn)源的控制。這種審核查證方式的優(yōu)點(diǎn)是從職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的結(jié)果來(lái)查證，有較強(qiáng)的針對(duì)性，因?yàn)閺捏w系運(yùn)行的有效性查起，可以較容易發(fā)現(xiàn)體系中存在的問(wèn)題，但這種審核方式較適宜于職業(yè)健康安全管理體系較簡(jiǎn)單時(shí)可以采用，若問(wèn)題比較多、較復(fù)雜，審核時(shí)間又有限，則不容易達(dá)到預(yù)期的目的。3)部門審核部門審核就是以部門為中心進(jìn)行審核，企業(yè)的一個(gè)部門往往在職業(yè)健康安全管地體系運(yùn)行中承擔(dān)若干要素的職能，因此，在審核時(shí)應(yīng)以該部門主管要素(即主要業(yè)務(wù)內(nèi)容)為主線進(jìn)行審核，兼顧其他相關(guān)要素，但也不可能把該部門所有相關(guān)要素都查到。這種方式的特點(diǎn)是審核效率高，不容易遺漏，但在一個(gè)部門審核內(nèi)容比較分散，因此要求審核員思路要清晰，要有綜合分析能力，一般在初次審核較普遍使用。4)要素審核要素審核就是以要素為中心進(jìn)行審核，職業(yè)健康安全管理體系中的一個(gè)要素往往涉及兩個(gè)以上的部門，因此一個(gè)要素的審核，除審核該要素的主管部門，還需去審核要素所涉及到的相關(guān)部門才能達(dá)到該要素審核的要求。這種方式的特點(diǎn)是目標(biāo)集中，容易查證職業(yè)健康安全管理體系的標(biāo)準(zhǔn)與體系文件的符合性。但其缺點(diǎn)是效率低，由于審核中18個(gè)要素都要覆蓋到，因此利用這種方式審核要合理的分工，各組之間相互配合，合理的安排審核線路。一般沒(méi)審核經(jīng)驗(yàn)的審核員常采用這種方法。2、審核方法現(xiàn)場(chǎng)查證時(shí)常用的方法就是通過(guò)查閱文件和記錄、提問(wèn)和交談、現(xiàn)場(chǎng)觀察和實(shí)際測(cè)定的方法來(lái)取證。歸納起來(lái)有以下幾點(diǎn)應(yīng)處理好：1)注意傾聽(tīng)審核員要認(rèn)真聽(tīng)取談話對(duì)象的回答，不要隨意打斷和插話，并做出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。首先必須對(duì)談話對(duì)象的回答表現(xiàn)出有熱情、有興趣，保持視線的接觸。對(duì)方談話時(shí)不能東張西望，并用適當(dāng)?shù)目陬^表達(dá)來(lái)表明自己的理解。談話時(shí)應(yīng)注意觀察對(duì)方的表情，當(dāng)受審核方誤解了問(wèn)題或答非所問(wèn)時(shí)，審核雖應(yīng)客氣地加以引導(dǎo)，而不是粗暴地打斷。2)善于提問(wèn)審核員在與受審核方交談時(shí)主要依據(jù)是事先設(shè)計(jì)的檢查表，因此檢查表的設(shè)計(jì)非常重要，但提問(wèn)的方式也不可忽視，提問(wèn)應(yīng)自然和諧，表情上應(yīng)有禮貌，面帶微笑，這樣有助于克服受審核方代表的膽怯和緊張心理。3)仔細(xì)觀察審核員在現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)要仔細(xì)的觀察現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、設(shè)備、產(chǎn)品、標(biāo)記和有關(guān)記錄。當(dāng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)要進(jìn)行深入檢查以核實(shí)、收集客觀證據(jù)。客觀證據(jù)是指通過(guò)觀察、測(cè)量、試驗(yàn)或其他手段所獲事實(shí)的基礎(chǔ)上，證明是真實(shí)的信息。4)作好記錄審核員在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)要作好記錄。記錄中應(yīng)包括調(diào)查時(shí)間、地點(diǎn)、人員、事實(shí)描述、相關(guān)證據(jù)(如文件名稱、編號(hào)、設(shè)備標(biāo)識(shí)等)。記錄時(shí)應(yīng)字跡清楚，準(zhǔn)確具體，便于查找，切忌無(wú)事實(shí)依據(jù)的“據(jù)說(shuō)的內(nèi)容”作為證據(jù)，因?yàn)橹挥型晟?zhǔn)確的信息記錄才能作出正確的判斷。5)分析比較審核員在獲取—定的信息后，對(duì)不同來(lái)源所獲取的同一問(wèn)題若有矛盾的信息，要進(jìn)一步查證，分析和比較以判斷體系運(yùn)行的狀況。6)追蹤驗(yàn)證審核員應(yīng)善于根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的疑點(diǎn)，跟蹤查證記錄與文件、文件現(xiàn)狀的符合情況，取得證據(jù)，進(jìn)行判斷，以便得出正確的結(jié)淪。3．5不符合項(xiàng)和不符合報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)查證主要是依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系文件，職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行現(xiàn)狀，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)條款的要求，查證其符合性和有效性，發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，并開(kāi)具不符合報(bào)告。1、什么是不符合項(xiàng)不符合項(xiàng)就是某一客觀事實(shí)不滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，這里所指的標(biāo)準(zhǔn)就是職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)，所規(guī)定的要素的基本要求，一般不符合項(xiàng)的判定有以下幾種情況：1)職業(yè)健康安全管理體系文件的內(nèi)容不滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，標(biāo)準(zhǔn)要求的但未寫到或?qū)懙搅说珒?nèi)容不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的要求，即符合性不符合。2)職業(yè)健康安全管理體系文件的內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)條款的要求，但在實(shí)施過(guò)程中未按職業(yè)健康安全管理體系文件實(shí)施，文件寫到了，但未做到，即實(shí)施性不符合。3)職業(yè)健康安全管理體系文件完全符合標(biāo)準(zhǔn)條款要求，也按體系文件實(shí)施了，但實(shí)施后未達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)。文件實(shí)施了，但無(wú)效，即有效性不符合。2、不符合項(xiàng)性質(zhì)的判定不符合項(xiàng)性質(zhì)分類的原則是依據(jù)不符合項(xiàng)情節(jié)的嚴(yán)重程度以及不糾正可能造成的后果，不符合性是系統(tǒng)性、全局性的過(guò)失還是個(gè)別的或局部的問(wèn)題。一般分成兩類：1)嚴(yán)重不符合項(xiàng)·體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性的失效。如某一要素的要求，在多個(gè)關(guān)鍵過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)失效的現(xiàn)象。例如，在多個(gè)部門或多個(gè)活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)上均發(fā)現(xiàn)有不同版本的文件同時(shí)使用，這說(shuō)明文件管理失控，而且在體系實(shí)施過(guò)程中也未加以糾正。·體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效，如果一部門或活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)，有程序文件或作業(yè)指導(dǎo)書，但運(yùn)行過(guò)程未按規(guī)定要求實(shí)施，以致于多次出現(xiàn)安全生產(chǎn)事故，而未能加以糾正。·體系運(yùn)行是按規(guī)定要求實(shí)施，但仍多次出現(xiàn)安全生產(chǎn)事故，未查明原因，也未采取有效的措施。2)輕微不符合項(xiàng)·審核中的發(fā)現(xiàn)對(duì)滿足職業(yè)健康安全管理體系要素、體系文件要求或體系實(shí)施有效性而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的問(wèn)題。如缺少一次培訓(xùn)記錄等。·對(duì)保證所審核區(qū)域的體系有效實(shí)施是次要的問(wèn)題。第三方審核(外部審核)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)中的問(wèn)題，其不符合性質(zhì)的判斷，對(duì)審核結(jié)論有重要的影響，關(guān)系到受審核方能否通過(guò)職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證有決定性作用，因此，當(dāng)審核員在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)了不符合項(xiàng)不要急于表態(tài)、下結(jié)論，要慎重，而且，要進(jìn)一步查證，取得真實(shí)，可靠的證據(jù)。對(duì)涉及到嚴(yán)重不符合項(xiàng)尚需征得審核組長(zhǎng)或?qū)徍私M其他成員的看法。3、不符合項(xiàng)報(bào)告審核員在審核過(guò)程中所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，應(yīng)按規(guī)定要求編寫不符合項(xiàng)報(bào)告，不符合項(xiàng)報(bào)告應(yīng)包括如下內(nèi)容。1)不符合事實(shí)的描述2)不符合條款的要求3)不符合性質(zhì)的判定4)審核員簽名5)受審核方代表確認(rèn)簽字其格式如表6．4所示。3．6審核報(bào)告審核員在結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，有以下幾項(xiàng)工作：·審核記錄的匯總整理。·確定不符合項(xiàng)報(bào)告，并得到受審核方的確認(rèn)。·不符合項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)和分析。·評(píng)價(jià)職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性。·起草審核報(bào)告。上述幾項(xiàng)工作主要是為末次會(huì)議作準(zhǔn)備，有些工作隨著審核的進(jìn)程已逐步實(shí)施，下面僅討論：1、不符合項(xiàng)的統(tǒng)汁和分析，中包括：1)不符合項(xiàng)數(shù)量統(tǒng)計(jì)2)不符合項(xiàng)性質(zhì)的統(tǒng)計(jì)3)不符合項(xiàng)分布統(tǒng)計(jì)·不符合項(xiàng)按要素分布·不符合項(xiàng)按部門分布職業(yè)健康安全管理體系審核不符合項(xiàng)分布表如表6．5所示。2、審核評(píng)價(jià)審核員根據(jù)審核過(guò)程中所獲取查證記錄及不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分析的結(jié)果，可以從以下幾個(gè)方面來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)的職業(yè)健康安全管理體系。1)職業(yè)健康安全管理體系文件，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)價(jià)其符合程度。2)依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系文件評(píng)價(jià)其實(shí)施的程度。3)職業(yè)健康安全管理體系在實(shí)施過(guò)程中評(píng)價(jià)其有效程度。4)職業(yè)健康安全管理體系的建立與實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題；是否為企業(yè)的職業(yè)健康安全管理工作的持續(xù)改進(jìn)在管理體系上得到了保證；是否已具備了申請(qǐng)實(shí)施第三方審核(外部審核)的條件。3、審核報(bào)告完成上述工作以后，審核組長(zhǎng)可開(kāi)始著手編寫審核報(bào)告，審核報(bào)告的內(nèi)容如下：1)審核方、委托方和受審核方的名稱；2)商定的審核目的，審核范圍和審核計(jì)劃；3)商定的審核準(zhǔn)則，包括審核中引用文件的清單；4)審核持續(xù)的時(shí)間和進(jìn)行審核的日期；5)參與審核的受審核方代表名單；6)審核組成員名單；7)關(guān)于審核過(guò)程的簡(jiǎn)要說(shuō)明，包括所遇到的障礙；8)審核結(jié)論，如：·職業(yè)健康安全管理體系對(duì)照審核準(zhǔn)則的符合情況；·職業(yè)健康安全管理體系是否得到了正確的實(shí)施和保持；·職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題；·職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)一步整改的內(nèi)容、方法和步驟；·其他有關(guān)需說(shuō)明的問(wèn)題。審核報(bào)告內(nèi)容可在末次會(huì)議上宣講。正式報(bào)告尚需提供給組織職業(yè)健康安全管理者代表及負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的主管部門以供組織的管理評(píng)審及分發(fā)給組織各部門進(jìn)行認(rèn)真學(xué)習(xí)討論及整改。表6．5 職業(yè)健康安全管理體系審核不符合項(xiàng)目分布表 部門 要素 合計(jì) 4．2 4．3．1 4．3．2 4．3．3 4．3．4 4．4．1 4．4．2 4．4．3 4．4．4 4．4．5 4．4．6 4．4．7 4．5．1 4．5．2 4．5．3 4．5．4 4．6 證書使用 合計(jì) 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。2．X表示嚴(yán)重不符合，Y表示輕微不符合。3．不符合的個(gè)數(shù)可用腳注數(shù)字表示，如K1表示1項(xiàng)嚴(yán)重不合格，Y1表示1項(xiàng)輕微不合格。
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